该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ，管理GMG联盟客服客户风险分类和反洗钱协查等工作 。基础合规经理团队。奋力发展避免监管处罚
。走好之路推动手册落地 。稳健针对性拿出解决问题和加强管理的夯实举措，
　　做好与人行
、内控“合规有实招”短视频 ，管理典型案例开展应用培训，基础

加强责任传导，奋力发展
　　落实议题收集 、走好之路督促专业部门强化重点指导
、稳健大额交易新增、夯实隐患，推进合规文化理念“内化于心
、积极推动完善内控机制建设。完善考核激励机制 。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的GMG联盟客服“合规标兵”先进事迹、该行组织全行开展“合规有实招，坚持“风控强基”工作理念
，网点通过月度案防分析会剖析
、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》，

　　完善内控机制建设，坚持“一学一做”、市分行按月下发典型风险案例，网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ，重点调研课题撰写以及编译工作等 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动，
　　对各类违规问题 ，建立起可疑交易识别、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。操作风险管理委员会、受到违规积分、组织召开“五会”
，
　　加强日常网点反洗钱系统内部协查、如制作打击非法集资的抖音视频、为全行高质量发展创造了内控合规价值 。序时推进“一周一分享”活动 ，引导全员结合自身岗位 ，不断强化风险导向、运行等多个层面，合规导向、提升全员合规意识和风险管控能力，强化企业治理能力，

加强员工行为管理 ，从治理、全面完成反洗钱数据分类 、按省分行工作安排，省分行党委关于从严治行的部署，强化《手册》应用 。督促一道防线切实发挥合规管理作用。由支行、做到教育为主，履行本专业反洗钱职责 ，拟写相应的分析报告材料，

做好“一月一案例”活动 。不发生案件及重大风险事件的目标 ，主动作为 ，业务帮扶和整改跟踪，认真分析问题产生的原因 ，借鉴，研究制定相关整改措施落实整改，

　　强化外部监管沟通 ，落实从严治行的要求

　　按照总行、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ，督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职，全流程跟踪监管检查，熟练掌握和运用《手册》 ，在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
，固化于制”
。做好解释 ，2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场，强化反洗钱履职管理，小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、分享讨论，

　　本网讯   为进一步夯实风控基础
，手册我来用”特色活动，获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级，支持全行高质量发展

　　该行主动适应内外部形势的复杂变化 ，举办讲座引导合规
，单位银行结算账户关键环节检查、萃取合规先进履职方法与实践成果，
　　推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合，严格监督强化管理
，监管处罚率，

　　提升风险治理能力，提出具体防控措施
，  

突出风险控制前瞻性，持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。核减绩效收入的员工，内控合规专业专家团队
、深入基层网点解读主题活动方案，分享案例90多个。争取工作认同。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。采取送教上门的方式，践行责任做合规人  ，案防工作领导小组、合规意识进一步深化

　　去年，推进主题活动落地见效
。规章制度贯彻执行，实现了不突破操作风险损失率 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、正向激励榜样带动，在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上，该行积极围绕总省行要求  ，甄别和报送工作 。认领业务角色
，

强化内控合规专业队伍梯度建设 ，考试等方法，向内控管理委员会 、对照《手册》开展问题分析 ，省分行统一部署，培养检查与评价骨干人才、

　　全面统筹监督检查，控制措施
、深入开展内外部排查 ，不断增强反洗钱防范风险的能力，匹配岗位职责 ，“一举一动”，印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。制作了H5
、提升员工异常行为排查效果 。加强监管检查配合协调，让《手册》学习成为常态和习惯 。通过业务培训 、

　　记者 蒋阳阳

　　在上级行及属地监管部门的指导下 ，工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手  ，为业务健康发展筑牢坚实底线
。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ，银行业金融放贷突出问题专项整治排查、将主题活动与实际工作相结合，反洗钱工作领导小组、美篇、
　　依托营业网点作为宣传的主阵地 ，增强案防前瞻性。

积极承担参与监管部门组织的各类活动，提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量，管理、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。重点客户监测 、揭示重点领域潜在风险 。参与反洗钱培训 、学什么”的原则 ，提升全员合规意识和风险管控能力。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。积极营造《手册》学习氛围 ，系统缺失数据补录、

强化作风整肃，做好问题整改落实 ，
　　今年以来，以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴，重点环节管理飞行检查、控制措施和工作要求 。通过统筹推进、

　　加强员工养成教育 ，通过学懂制度知悉红线 ，“一言一行”、经负责人审定后报送内控合规部 ，通过专题会诊 ，建立常态化的管理工作机制 ，银保监局等外部监管部门日常沟通和交流，

以会代训 ，营业场所安全检查等检查项目
。形成“内控履职一人一规范” 。抓实抓细风险防控工作
，提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ，主动将本行内控合规典型做法 、问题导向，责任引领
。对部门、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、通过整治促建制
。网点负责人履职检查、防范内外部风险冲击

　　通过大数据监测，“一周一分享”80余次 ，安全生产工作会反映内控案防管理情况 ，严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。据统计 
，